最高法院《关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》全文+理解与适用

（2018年1月5日最高人民法院审判委员会第1730次会议通过，自2018年3月1日起施行） 

为了规范人民法院办理仲裁裁决执行案件，依法保护当事人、案外人的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》《中华人民共和国仲裁法》等法律规定，结合人民法院执行工作实际，制定本规定。 

第一条 本规定所称的仲裁裁决执行案件，是指当事人申请人民法院执行仲裁机构依据仲裁法作出的仲裁裁决或者仲裁调解书的案件。 

第二条 当事人对仲裁机构作出的仲裁裁决或者仲裁调解书申请执行的，由被执行人住所地或者被执行的财产所在地的中级人民法院管辖。  

符合下列条件的，经上级人民法院批准，中级人民法院可以参照民事诉讼法第三十八条的规定指定基层人民法院管辖： 

（一）执行标的额符合基层人民法院一审民商事案件级别管辖受理范围； 

（二）被执行人住所地或者被执行的财产所在地在被指定的基层人民法院辖区内。 

被执行人、案外人对仲裁裁决执行案件申请不予执行的，负责执行的中级人民法院应当另行立案审查处理；执行案件已指定基层人民法院管辖的，应当于收到不予执行申请后三日内移送原执行法院另行立案审查处理。 

第三条 仲裁裁决或者仲裁调解书执行内容具有下列情形之一导致无法执行的，人民法院可以裁定驳回执行申请；导致部分无法执行的，可以裁定驳回该部分的执行申请；导致部分无法执行且该部分与其他部分不可分的，可以裁定驳回执行申请。 

（一）权利义务主体不明确； 

（二）金钱给付具体数额不明确或者计算方法不明确导致无法计算出具体数额； 

（三）交付的特定物不明确或者无法确定； 

（四）行为履行的标准、对象、范围不明确。

仲裁裁决或者仲裁调解书仅确定继续履行合同，但对继续履行的权利义务，以及履行的方式、期限等具体内容不明确，导致无法执行的，依照前款规定处理。

第四条 对仲裁裁决主文或者仲裁调解书中的文字、计算错误以及仲裁庭已经认定但在裁决主文中遗漏的事项，可以补正或说明的，人民法院应当书面告知仲裁庭补正或说明，或者向仲裁机构调阅仲裁案卷查明。仲裁庭不补正也不说明，且人民法院调阅仲裁案卷后执行内容仍然不明确具体无法执行的，可以裁定驳回执行申请。  

第五条 申请执行人对人民法院依照本规定第三条、第四条作出的驳回执行申请裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 

第六条 仲裁裁决或者仲裁调解书确定交付的特定物确已毁损或者灭失的，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百九十四条的规定处理。 

第七条 被执行人申请撤销仲裁裁决并已由人民法院受理的，或者被执行人、案外人对仲裁裁决执行案件提出不予执行申请并提供适当担保的，执行法院应当裁定中止执行。中止执行期间，人民法院应当停止处分性措施，但申请执行人提供充分、有效的担保请求继续执行的除外；执行标的查封、扣押、冻结期限届满前，人民法院可以根据当事人申请或者依职权办理续行查封、扣押、冻结手续。 

申请撤销仲裁裁决、不予执行仲裁裁决案件司法审查期间，当事人、案外人申请对已查封、扣押、冻结之外的财产采取保全措施的，负责审查的人民法院参照民事诉讼法第一百条的规定处理。司法审查后仍需继续执行的，保全措施自动转为执行中的查封、扣押、冻结措施；采取保全措施的人民法院与执行法院不一致的，应当将保全手续移送执行法院，保全裁定视为执行法院作出的裁定。 

第八条 被执行人向人民法院申请不予执行仲裁裁决的，应当在执行通知书送达之日起十五日内提出书面申请；有民事诉讼法第二百三十七条第二款第四、六项规定情形且执行程序尚未终结的，应当自知道或者应当知道有关事实或案件之日起十五日内提出书面申请。 

本条前款规定期限届满前，被执行人已向有管辖权的人民法院申请撤销仲裁裁决且已被受理的，自人民法院驳回撤销仲裁裁决申请的裁判文书生效之日起重新计算期限。 

第九条 案外人向人民法院申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书的，应当提交申请书以及证明其请求成立的证据材料，并符合下列条件： 

（一）有证据证明仲裁案件当事人恶意申请仲裁或者虚假仲裁，损害其合法权益； 

（二）案外人主张的合法权益所涉及的执行标的尚未执行终结； 

（三）自知道或者应当知道人民法院对该标的采取执行措施之日起三十日内提出。 

第十条 被执行人申请不予执行仲裁裁决，对同一仲裁裁决的多个不予执行事由应当一并提出。不予执行仲裁裁决申请被裁定驳回后，再次提出申请的，人民法院不予审查，但有新证据证明存在民事诉讼法第二百三十七条第二款第四、六项规定情形的除外。 

第十一条 人民法院对不予执行仲裁裁决案件应当组成合议庭围绕被执行人申请的事由、案外人的申请进行审查;对被执行人没有申请的事由不予审查，但仲裁裁决可能违背社会公共利益的除外。 

被执行人、案外人对仲裁裁决执行案件申请不予执行的，人民法院应当进行询问；被执行人在询问终结前提出其他不予执行事由的，应当一并审查。人民法院审查时，认为必要的，可以要求仲裁庭作出说明，或者向仲裁机构调阅仲裁案卷。 

第十二条 人民法院对不予执行仲裁裁决案件的审查，应当在立案之日起两个月内审查完毕并作出裁定；有特殊情况需要延长的，经本院院长批准，可以延长一个月。 

第十三条 下列情形经人民法院审查属实的，应当认定为民事诉讼法第二百三十七条第二款第二项规定的“裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的”情形： 

（一）裁决的事项超出仲裁协议约定的范围； 

（二）裁决的事项属于依照法律规定或者当事人选择的仲裁规则规定的不可仲裁事项； 

（三）裁决内容超出当事人仲裁请求的范围； 

（四）作出裁决的仲裁机构非仲裁协议所约定。 

第十四条 违反仲裁法规定的仲裁程序、当事人选择的仲裁规则或者当事人对仲裁程序的特别约定，可能影响案件公正裁决，经人民法院审查属实的，应当认定为民事诉讼法第二百三十七条第二款第三项规定的“仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的”情形。 

当事人主张未按照仲裁法或仲裁规则规定的方式送达法律文书导致其未能参与仲裁，或者仲裁员根据仲裁法或仲裁规则的规定应当回避而未回避，可能影响公正裁决，经审查属实的，人民法院应当支持；仲裁庭按照仲裁法或仲裁规则以及当事人约定的方式送达仲裁法律文书，当事人主张不符合民事诉讼法有关送达规定的，人民法院不予支持。 

适用的仲裁程序或仲裁规则经特别提示，当事人知道或者应当知道法定仲裁程序或选择的仲裁规则未被遵守，但仍然参加或者继续参加仲裁程序且未提出异议，在仲裁裁决作出之后以违反法定程序为由申请不予执行仲裁裁决的，人民法院不予支持。 

第十五条 符合下列条件的，人民法院应当认定为民事诉讼法第二百三十七条第二款第四项规定的“裁决所根据的证据是伪造的”情形： 

（一）该证据已被仲裁裁决采信； 

（二）该证据属于认定案件基本事实的主要证据； 

（三）该证据经查明确属通过捏造、变造、提供虚假证明等非法方式形成或者获取，违反证据的客观性、关联性、合法性要求。 

第十六条 符合下列条件的，人民法院应当认定为民事诉讼法第二百三十七条第二款第五项规定的“对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据的”情形： 

（一）该证据属于认定案件基本事实的主要证据； 

（二）该证据仅为对方当事人掌握，但未向仲裁庭提交； 

（三）仲裁过程中知悉存在该证据，且要求对方当事人出示或者请求仲裁庭责令其提交，但对方当事人无正当理由未予出示或者提交。 

当事人一方在仲裁过程中隐瞒己方掌握的证据，仲裁裁决作出后以己方所隐瞒的证据足以影响公正裁决为由申请不予执行仲裁裁决的，人民法院不予支持。 

第十七条 被执行人申请不予执行仲裁调解书或者根据当事人之间的和解协议、调解协议作出的仲裁裁决，人民法院不予支持，但该仲裁调解书或者仲裁裁决违背社会公共利益的除外。 

第十八条 案外人根据本规定第九条申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，符合下列条件的，人民法院应当支持： 

（一）案外人系权利或者利益的主体； 

（二）案外人主张的权利或者利益合法、真实； 

（三）仲裁案件当事人之间存在虚构法律关系，捏造案件事实的情形； 

(四)仲裁裁决主文或者仲裁调解书处理当事人民事权利义务的结果部分或者全部错误，损害案外人合法权益。 

第十九条 被执行人、案外人对仲裁裁决执行案件逾期申请不予执行的，人民法院应当裁定不予受理；已经受理的，应当裁定驳回不予执行申请。 

被执行人、案外人对仲裁裁决执行案件申请不予执行，经审查理由成立的，人民法院应当裁定不予执行；理由不成立的，应当裁定驳回不予执行申请。 

第二十条 当事人向人民法院申请撤销仲裁裁决被驳回后，又在执行程序中以相同事由提出不予执行申请的，人民法院不予支持；当事人向人民法院申请不予执行被驳回后，又以相同事由申请撤销仲裁裁决的，人民法院不予支持。 

在不予执行仲裁裁决案件审查期间，当事人向有管辖权的人民法院提出撤销仲裁裁决申请并被受理的，人民法院应当裁定中止对不予执行申请的审查；仲裁裁决被撤销或者决定重新仲裁的，人民法院应当裁定终结执行，并终结对不予执行申请的审查；撤销仲裁裁决申请被驳回或者申请执行人撤回撤销仲裁裁决申请的，人民法院应当恢复对不予执行申请的审查；被执行人撤回撤销仲裁裁决申请的，人民法院应当裁定终结对不予执行申请的审查，但案外人申请不予执行仲裁裁决的除外。 

第二十一条 人民法院裁定驳回撤销仲裁裁决申请或者驳回不予执行仲裁裁决、仲裁调解书申请的，执行法院应当恢复执行。 

人民法院裁定撤销仲裁裁决或者基于被执行人申请裁定不予执行仲裁裁决，原被执行人申请执行回转或者解除强制执行措施的，人民法院应当支持。原申请执行人对已履行或者被人民法院强制执行的款物申请保全的，人民法院应当依法准许；原申请执行人在人民法院采取保全措施之日起三十日内，未根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁或者向人民法院起诉的，人民法院应当裁定解除保全。 

人民法院基于案外人申请裁定不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，案外人申请执行回转或者解除强制执行措施的，人民法院应当支持。 

第二十二条 人民法院裁定不予执行仲裁裁决、驳回或者不予受理不予执行仲裁裁决申请后，当事人对该裁定提出执行异议或者申请复议的，人民法院不予受理。 

人民法院裁定不予执行仲裁裁决的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。 

人民法院基于案外人申请裁定不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，当事人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议；人民法院裁定驳回或者不予受理案外人提出的不予执行仲裁裁决、仲裁调解书申请，案外人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 

第二十三条 本规定第八条、第九条关于对仲裁裁决执行案件申请不予执行的期限自本规定施行之日起重新计算。 

第二十四条 本规定自2018年3月1日起施行，本院以前发布的司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。 

本规定施行前已经执行终结的执行案件，不适用本规定；本规定施行后尚未执行终结的执行案件，适用本规定。 

《关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》的理解与适用

刘贵祥  孟祥  何东宁  林莹

为了规范人民法院办理仲裁裁决执行案件，依法保护当事人、案外人的合法权益，最高人民法院审判委员会于2018年1月5日第1730次会议通过了《关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》(法释〔2018〕5号，以下简称《规定》)，并于2018年3月1日起施行。本文拟对《规定》的起草背景、主要内容、制度设计意图及适用中应注意的问题进行简要说明，希望有助于正确理解与适用。 

一、《规定》的起草背景及意义

仲裁是指发生争议的双方当事人，根据其在争议发生前或者争议发生后所达成的协议，自愿将该争议提交中立的第三者进行裁判的争议解决制度和方式。作为多元化纠纷解决机制中的重要手段，仲裁因具有意思自治、灵活便捷、准司法性、一裁终局等特点和优势，在现代经济社会生活中，越来越多的商事主体选择将争议提交仲裁解决，对于保障当事人行使程序选择权，缓解法院案多人少矛盾，以及解决各类民商事纠纷发挥了重要作用。
但是，仲裁与人民法院的审判执行并非两条不相交的平行线。根据法律规定，人民法院担负着对仲裁进行司法审查及执行的职能，包括审查确认仲裁协议效力，审查撤销仲裁裁决或不予执行仲裁裁决申请，并依法执行仲裁裁决等。据统计，2015年至2017年三年来，全国法院受理仲裁裁决司法审查案件6万多件，其中申请撤销仲裁裁决案件5万多件。仲裁裁决执行案件60余万件，2017年收案已近30万件。[1]
与一般执行案件相比，仲裁裁决执行案件有一定的特殊性，也有较为独特的制度设计。可能有的同志对仲裁裁决执行制度较为陌生，认为有很多难题。出现这种认识，一个原因是以前基层法院不负责执行仲裁裁决案件，对此类案件接触较少。另一个原因就是民事诉讼法、仲裁法及相关司法解释的有关规定都相对简单，条文较少，在一些方面出现了规则空白。
总体而言，仲裁裁决执行制度主要包括两个部分，一是执行实施程序；二是对不予执行仲裁裁决异议的司法审查程序。在这两个方面，都有规则空白带来的疑惑和争议。比如，仲裁裁决是法院的执行根据，如果法院执行时发现仲裁裁决执行内容不明确不具体，该怎么办？又如，作为一项保护自己的抗辩性权利，执行程序中被执行人很多时候会申请不予执行，他的这项申请能否获得支持，现有的法律规定比较原则和笼统，导致法院进行司法审查时感到为难和棘手；再如，申请撤销仲裁或不予执行仲裁裁决是被执行人的权利，但任何权利都有被滥用的风险，如果被执行人以拖延、阻碍执行为目的，反复、无休止地去行使这些权利，就走到了制度设计的反面，对此，法院该如何纠正？
为了积极回应和解决仲裁裁决执行实践中出现的新情况、新问题，最高人民法院积极组织攻关研究，从2016年开始启动起草工作，在广泛调研征求各地法院意见的基础上，先后多次征求全国人大法工委、国务院法制办，以及多家仲裁机构、相关领域专家学者的意见，数易其稿，经过最高法院审委会讨论修改，最终形成了现在这部司法解释。

二、《规定》的主要内容
《规定》全文共24条，下面从五个问题入手，对《规定》的主要内容进行说明。
（一）《规定》的适用范围
《规定》第1条开宗明义，规定：“本规定所称的仲裁裁决执行案件，是指当事人申请人民法院执行仲裁机构依据仲裁法作出的仲裁裁决或者仲裁调解书的案件”。据此，《规定》适用的案件范围为仲裁机构依据仲裁法作出的仲裁裁决或仲裁调解书，当事人申请执行的案件。由于仲裁法调整的是商事仲裁，本《规定》的适用范围实质上就限定于商事仲仲裁裁决的执行案件。这里有两个问题需要明确：
1.上述规定已将劳动争议仲裁、农村土地承包经营纠纷仲裁的执行案件适用排除在外。商事仲裁与劳动争议仲裁、农村土地承包经营纠纷仲裁的整体制度设计不同，主要区别包括：第一，仲裁性质不同。商事仲裁属于约定仲裁，需要争议双方事先订立将争议提交仲裁解决的协议或约定；劳动争议仲裁、农村土地承包经营纠纷仲裁则属于法定仲裁，不需要争议双方订立有仲裁条款的约定。第二，适用法律不同。商事仲裁受仲裁法调整，而劳动争议和农村土地承包经营纠纷仲裁则分别受专门的仲裁法律调整，劳动争议仲裁案件适用劳动争议调解仲裁法、农村土地承包经营纠纷仲裁案件适用农村土地承包经营纠纷调解仲裁法。第三，执行中的救济程序不同。商事仲裁执行程序中，被执行人可以提出不予执行申请予以救济，而法律没有规定劳动争议仲裁、农村土地承包经营纠纷仲裁执行案件适用不予执行制度。基于以上主要不同之处，本《规定》不适用于这两类仲裁案件的执行。
2.港澳台及外国仲裁裁决的执行也不适用本《规定》。港澳台及外国仲裁裁决的执行，法律和司法解释已有全面详实的明确规定。比如，外国仲裁裁决的承认和执行适用民事诉讼法第二百八十三条的规定，港澳台仲裁裁决的认可和执行则适用相关司法解释的规定。而港澳台及国外仲裁与国内商事仲裁执行程序也存在较大的制度差异，例如，港澳台及国外仲裁裁决经人民法院承认和执行后，也存在申请不予执行的问题。以上情况，都决定了涉港澳台及国外仲裁裁决的执行案件不宜适用本《规定》。
3.我国涉外仲裁机构作出的涉外仲裁裁决适用本《规定》。我国涉外仲裁机构作出的涉外仲裁裁决，同样受仲裁法的调整，该类案件的执行，民事诉讼法第二百七十三条及最高人民法院《关于实施〈中华人民共和国仲裁法〉几个问题的通知》均已明确，当事人可以向人民法院申请执行。民事诉讼法第二百七十四条还规定了关于涉外仲裁裁决不予执行制度。因此，涉外仲裁裁决执行案件，除民事诉讼法第二百八十条第二款规定情形以外的，可以适用本《规定》。
（二）适当调整仲裁裁决执行案件的管辖
1.适当调整仲裁裁决执行实施案件的管辖
根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国仲裁法〉若干问题的解释》第29条规定，仲裁裁决执行案件，在级别上由中级人民法院专属管辖；在地域上由被执行人住所地或者被执行的财产所在地人民法院管辖。本《规定》第2条对此作了一定程度的调整。
经调研发现，随着社会经济和仲裁事业的蓬勃发展，当事人依仲裁裁决或调解书申请法院执行的仲裁裁决执行案件数量逐年增多，而不同地区仲裁发展明显不均衡，导致仲裁裁决执行案件的数量地区差异较大。从近三年的仲裁裁决执行案件统计来看，案件主要分布于广东、浙江、江苏、福建、上海等地。其中，广东一省三年来受理的仲裁裁决执行案件数量达到10万件以上，占全国总数的近五分之一。而海南、西藏、青海等地收案量较低。
经过对仲裁裁决执行案件数量较多的地区进一步调研发现，仲裁裁决执行案件数量多，但大部分案件执行标的额并不大，与当前一审民商事诉讼案件执行的级别管辖标准脱节。对于一些管辖范围较广的中级人民法院来说，也不便执行。实践中，为了便于执行，已经有不少中级法院将一些涉案标的额较小的仲裁裁决案件指定到基层法院执行。我们认为，对实践中出现的新问题应当积极回应，予以解决或规范，否则将使仲裁裁决执行案件在管理上出现混乱，更不利于该类案件的执行。
总体而言，对于仲裁裁决执行案件的管辖问题有以下几点考虑：一是，执行仲裁裁决和执行普通民事判决一样，都属于执行实施案件，在执行实施中并无明显特殊性，在全国法院全面推行执行实施程序规范化、流程化的背景下，基层法院完全可以胜任该类案件的执行工作。二是，根据法律及司法解释的相关规定，除涉外仲裁外，对于在仲裁过程中当事人申请财产保全的，一般由基层法院负责审查保全申请以及采取保全措施。如由基层法院负责执行，也有利于保全与执行程序衔接。三是，在推进“基本解决执行难”工作中，最高人民法院一直在强调执行工作统一管理、统一指挥、统一协调的“三统一”管理模式，特别强调中级法院要承担辖区内执行管理及协同指挥的职能，集中处理辖区内的重大、疑难案件，如果大量标的额不大的仲裁裁决案件在中级法院执行，一定程度上也不利于其对整个辖区执行管理工作的有效开展。当然，正因仲裁的地区发展不均衡，也有的中级法院反映仲裁裁决执行案件量并不饱和，没有将该类案件指定给基层法院执行的必要。
综合各地法院的意见并结合执行实践，《规定》原则上仍保持原由中级法院管辖的规定不变，但允许各地法院可以根据实际情况适当调整级别管辖。调整管辖应符合“两个条件一个程序”。
“两个条件”是：参照民商事案件级别管辖规定，执行标的额符合基层法院一审民商事案件级别管辖受理范围、且被执行人住所地或者被执行财产所在地在被指定的基层法院辖区的，可指定基层法院管辖。也就是说，指定管辖不是随意指定，既要比照基层法院受理一审民商事案件的管辖范围，与基层法院生效判决执行案件的受理范围基本一致，指定执行的案件也要和受指定的基层法院存在连接点，指定执行后将更方便执行。
“一个程序”是：案件指定基层法院执行的，需要经过上级人民法院批准。这一规定参照了民事诉讼法第三十八条关于调整第一审民事案件级别管辖的程序要求。民事诉讼法第三十八条第一款规定：“上级人民法院有权审理下级人民法院管辖的第一审民事案件；确有必要将本院管辖的第一审民事案件交下级人民法院审理的，应当报请其上级人民法院批准。”
2.对不予执行仲裁裁决申请的司法审查仍由中级人民法院负责
在适当调整了仲裁裁决执行实施案件的级别管辖后，《规定》第2条第3款明确：对于不予执行仲裁裁决申请的司法审查案件仍由中级人民法院负责审查，即维持原有不予执行案件的级别管辖不变。即使执行案件已经指定基层法院执行的，也应当于收到不予执行申请后三日内及时移送原执行法院，由中级人民法院另行立案审查处理。主要理由是：对不予执行仲裁裁决申请的审查与仲裁裁决执行的性质不同。执行实施的目的是通过具有公权力的强制执行手段，实现当事人享有的生效裁决确认的权利，按法律及司法解释的规定由有管辖权的法院依法执行即可。而对于当事人提出不予执行申请的审查属于对仲裁裁决进行司法监督的范畴，其与撤销仲裁裁决司法审查性质相同。撤销仲裁裁决的司法审查是由仲裁机构所在地的中级人民法院负责的，两种审查在审级上应当保持一致，更有利于裁判尺度的统一。如果仲裁裁决执行案件指定基层法院管辖，对不予执行申请的审查级别也随之下沉，则可能出现一个仲裁裁决被中级法院驳回撤销仲裁裁决申请后，在对不予执行申请的审查中，基层法院又裁定不予执行该裁决的现象，即下级法院的裁定否定上级法院裁定的结果，这与我国诉讼法的基本原则和人民法院的组织原则均不相符。
此外，第2条第3款强调中级人民法院应当另行立案审查处理。有的意见认为，执行过程中，被执行人提出的不予执行申请是一项抗辩性权利，并非一个单独的申请，强调另行立案审查似不妥。我们认为，申请不予执行仲裁裁决，是仲裁裁决进入执行程序后，被执行人随之可提出的一项异议请求，并非可独立提起的一项请求权。但随着近年来全面深化“审执分离”改革，执行实施案件与执行裁决案件在法院内部已基本实现分离，需要行使执行裁判权的审查类案件均已单独立案并另组合议庭审查处理。2015年1月施行的最高人民法院《关于执行案件立案、结案若干问题的意见》第9条规定：下列案件，人民法院应当按照执行异议案件予以立案：……(六)被执行人对仲裁裁决或者公证机关赋予强制执行效力的公证债权文书申请不予执行的。可见，在法院内部案件管理体系中，对申请不予执行仲裁裁决的案件，已另行立“执异”字案号审查处理。为将执行司法改革的成果予以固定，本款规定再次强调中级法院应当另行立案审查不予执行申请。
这里需要注意两点：一是各地法院应因地制宜，科学、合理地调配执行资源，作出级别管辖的调整决定。务必充分考虑到基层法院执行案件负荷，避免“一刀切”“甩包袱”似地将所有案件全部指定下级法院执行，真正实现执行资源优化配置的目的。二是根据本条规定，中级法院和被指定执行的基层法院在仲裁裁决执行案件上需要建立更为紧密的工作衔接机制，绝不是案件指定下去就和中级法院脱离关系了，既要保证基层法院收到不予执行申请的材料三日内及时移送上级法院，也要确保不予执行司法审查程序和执行实施程序的顺畅衔接。
（三）解决仲裁裁决执行内容不明确不具体给执行带来的难题
生效仲裁裁决或调解书是法院依法执行的重要依据，但一些仲裁裁决确实存在执行内容不明确不具体的问题，导致执行中遇到困难。对此问题，执行法院以往存在两种做法，一种是只要出现执行内容不明确具体的，法院裁定驳回申请；另一种是在执行过程中对仲裁裁决直接作出解释，但苦于没有相应的规范予以遵循，极有可能出现执行自由裁量权过大的问题。为了解决上述问题，本《规定》列举规定了属于仲裁裁决执行内容不明确不具体的情形，并针对不同情形规定了不同的处理方法。具体包括以下内容：
1.明确仲裁裁决执行内容不明确不具体的认定标准及处理程序。《规定》第3条第1款规定了仲裁裁决执行内容不明确不具体的四种情形，符合该条列举的具体情形之一，且导致人民法院确实无法执行的，人民法院可以裁定驳回执行申请。该条起草之初，在列举的仲裁裁决执行内容不明确不具体的情形中还设有兜底条款，即“其他人民法院审查后认为执行内容不具体明确的情形”，但经最高人民法院审判委员会讨论，多数意见认为人民法院应当尽量保障、促进仲裁裁决的顺利执行，设置兜底条款有可能产生被滥用的风险，导致扩大适用兜底条款，出现轻易驳回仲裁裁决执行申请等失范情形。因此，最终将兜底条款删去。
《规定》第3条第2款单独对执行内容为“继续履行合同”这种情况予以强调。因为'裁决继续履行合同时，出现执行内容不明确的情形最为普遍。当仲裁裁决主文仅确定合同双方应继续履行合同，当事人申请法院执行时，执行法院认定合同哪一部分已经履行、哪一部分履行不当、哪一部分应继续履行都比较困难。如果要准确执行，一般还要组织各方当事人对合同履行的情况再次进行询问或者听证审查，无异于对合同履行争议再次进行审查。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》(以下简称《民事诉讼法解释》)第463条第2款规定：“法律文书确定继续履行合同的，应当明确继续履行的具体内容。”据此，继续履行合同的具体内容不明确的，依法应当驳回执行申请。《规定》第3条第2款将此问题单列一款，主要目的是进一步强调，仲裁裁决或仲裁调解书内容为继续履行合同的，应对继续履行的权利义务，以及履行的方式、期限等具体内容均予明确。
对于执行内容不明确不具体的，法院应适用何种程序处理的问题，最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定》第18条规定，人民法院在受理执行案件时，要对申请执行的法律文书是否有给付内容，且执行标的、执行主体是否明确进行审查，如执行内容不明确则应当不予受理。但随着立案登记制改革，根据最高人民法院《关于人民法院登记立案若干问题的规定》的有关规定，人民法院对执行实施案件在立案环节只进行形式审查，只要符合相关规定的，都应当立案受理。实践中出现的问题是，案件经形式审查进入执行程序后，执行中审查发现执行内容不明确不具体无法执行的，应当如何处理缺乏程序规则。实践中，存在驳回执行申请或者终结执行等不同做法。对于不同程序的选择，各有支持观点，《规定》最终采用驳回执行申请的方式处理。主要原因是，法律规定的案件终结执行，一般情况多指法院已经按照生效法律文书的要求，采取相应执行措施并且全部执行完毕，含有案结事了的意思。在执行内容不明的情况下，执行实际尚未开始，当事人的债权还未得到执行，属于案结事未了，因此，采用驳回执行申请的方案更符合该类案件实际。
2.强调对于执行内容不明确具体的应首先通过补正等方式解决。补正程序在仲裁法中早有规定，仲裁法第五十六条规定：“对裁决书中的文字、计算错误或者仲裁庭已经裁决但在裁决书中遗漏的事项，仲裁庭应当补正；当事人自收到裁决书之日起三十日内，可以请求仲裁庭补正”。本《规定》确立补正程序既参考了上述规定，也参考了执行中遇到判决内容不明确时，在法院内部的处理方式，即一般请作出生效法律文书的审判部门对执行内容进行补正或者说明。因此，《规定》第4条规定，对于仲裁裁决主文或者仲裁调解书中的文字、计算错误，以及仲裁庭已经认定但在裁决主文中遗漏的事项，可以补正或说明的，应由执行法院主动作为，告知仲裁机构补正或说明，或者调阅仲裁案卷查明。人民法院应主动通过以上方式尽量使原本无法执行的内容予以明确，经过这两个机制仍然无法确定执行内容的才可以驳回执行申请。这也体现了对仲裁裁决应执尽执、充分支持仲裁的立场。
3.明确当事人在因执行内容不明而被驳回执行申请的情况下，可以向上级法院申请复议。因执行内容不明确不具体而裁定驳回执行申请后，对当事人救济程序的设计上，直接规定当事人可以向上一级人民法院申请复议，而不是通过执行异议、复议程序进行救济。主要考虑为，仲裁裁决执行案件的制度设计应与仲裁的便捷高效精神相符，尽可能减少司法审查程序，提高审查效率。
4.对于应交付的特定物确已毁损或灭失的情形如何处理予以指引。对于仲裁裁决或者仲裁调解书确定交付的特定物确已毁损或者灭失，确已不可能履行这种特殊情形，《民事诉讼法解释》第494条已经规定了详尽的处理程序及救济方式，即经双方当事人同意，可以以折价赔偿方式变通执行，当事人对折价赔偿不能协商一致的，人民法院应当终结执行程序，申请执行人可以另行起诉。《规定》对上述规则未作调整，对此种情形的处理程序作了具体条文指引，便于执行法院适用。
综上，从第3条到第6条，《规定》对于仲裁裁决执行内容不明确不具体的认定及处理作了较为完整的制度设计，希望以此提示仲裁机构作出裁决时确保执行内容具体、明确，减少执行内容的不确定性，不断提高裁决质量，促进仲裁裁决、调解书的顺利执行。同时，通过对执行内容确实不明确具体导致无法执行的情况如何处理提供制度遵循，进一步减少人民法院在执行中对执行依据进行解释的空间，严格依据仲裁裁决确定的内容执行。
（四）多措并举遏制对不予执行程序的滥用，防范规避执行行为
孟德斯鸠说，“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验”。虽然法律对当事人特别是义务人在仲裁裁决执行中提供了周严的制度保障，但如果当事人想利用执行中的救济程序来规避执行，逃避责任，就与执行程序追求执行到位的基本价值追求相悖，构成了对执行救济程序的滥用。对此，《规定》用了若干个条文，规范申请不予执行的申请和审查程序，打出了一套组合拳，以防范和打击仲裁裁决执行中的滥用程序问题。具体内容如下：
1.首次限定申请不予执行的期限
以往，被执行人在执行的任何阶段都可以提出不予执行申请，执行程序因之随时会被中断。《规定》第8条首次规定了当事人申请不予执行的期限，分为两种情形：
(1)一般情况下，被执行人只能在收到执行通知书后15日内提出申请。因仲裁法第五十六条规定，申请撤销仲裁裁决的期限是收到裁决书之日起六个月，当事人若对仲裁裁决有异议，已经享有较为充分的救济期限。一般来说，仲裁裁决进入执行程序后，当事人对执行依据是否有异议应已更加明确，规定一个合理的异议期限，目的是要求被执行人及时行使权利，提高执行效率。
(2)申请期限延长的例外情形是存有民事诉讼法第二百三十七条第二款第(四)、第(六)项规定的情形，且执行程序尚未终结的，被执行人应自知道或者应当知道有关事实之日起15日内提出。
需要注意的是，如果案件已经执行终结，则不能再提出不予执行申请。执行行为，尤其是财产处分行为，往往涉及买受人的利益，具有不可逆性，无休止的异议和不确定的结果，会让执行人员在推进执行时陷入两难境地，事实上阻滞执行。最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》中也明确规定，当事人提出执行异议的，应当在执行程序终结之前提出。因此《规定》明确，即使存在可延长不予执行异议期限情形的，也应在执行程序终结前提出申请。
2.明确不予执行申请的一次性提出原则
实践中，有些被执行人出于拖延、规避执行的目的，以不同的事由反复提出不予执行申请，延滞执行程序。针对这个问题，《规定》第10条明确，对同一仲裁裁决存在多个申请不予执行事由的，应当一并提出；否则，被驳回后再次提出申请的，法院将不予审查。需要注意的是，《规定》第11条在关于对不予执行询问审查程序内容中进一步规定，如果被执行人在询问审查终结前提出其他不予执行事由的，应当一并审查。这里主要考虑到，被执行人对法律的熟悉理解程度不一，比如其在期限内提出了不予执行申请，但所提事由未必准确，在法院的审查询问程序中，如果其主动或经法院释明后更正或补充了申请事由，这种情况并非被执行人反复提起不同的不予执行审查程序，本着对当事人负责的司法态度，应给予其一个补充、调整申请事由的机会。这一规定也参考了最高人民法院《关于民事审判监督程序严格依法适用指令再审和发回重审若干问题的规定》中的有关请求期限的特殊设计，根据该规定第7条，对方当事人在再审庭审辩论终结前也提出再审请求的，应当一并审理和裁判。
3.统一不予执行案件的审查标准
目前，人民法院对不予执行仲裁裁决申请的审查依据仅有民事诉讼法第二百三十七条第二款所列的六项规定。其中，需人民法院审查认定的标准过于原则和笼统，实践中容易引起理解适用尺度不一，导致同案不同执或者扩大适用的情况发生。《规定》对这些需要人民法院审查认定的原则性标准作了限定性规定，明确无权仲裁、违反法定程序、伪造证据、隐瞒证据的审查认定标准，对一些明显违背诚实信用原则而申请不予执行仲裁裁决的情形，明确不应予以支持的司法态度。
在此，仅对违反法定程序的认定重点作一说明。《规定》第14条是关于如何认定仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的标准。第一，第14条第1款作了概括式规定，即“违反仲裁法规定的仲裁程序、当事人选择的仲裁规则或者当事人对仲裁程序的特别约定，可能影响案件公正裁决”的，应当认定为仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的情形。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国仲裁法〉若干问题的解释》第20条规定：“仲裁法第五十八条规定的‘违反法定程序’，是指违反仲裁法规定的仲裁程序和当事人选择的仲裁规则可能影响案件正确裁决的情形。”《规定》在上述内容基础上，增加了违反“当事人对仲裁程序的特别约定”这一新的情形。这是因为，在实践中越来越多的当事人在仲裁协议中会对仲裁程序事项作较为详细的特别约定，这些约定如不违反法律强制性规定且具有可实施性，则可构成仲裁规则的一部分，这是仲裁凸显意思自治的一个鲜明特点。所以，如果仲裁程序违反了这些约定，也应该认定为违反法定程序的情形。
第二，实践中仲裁违反法定程序的具体情形较多，主要包括以下13种：(1)违反仲裁法、仲裁规则关于仲裁庭人数或者组成的规定，以及当事人关于仲裁庭人数或者组成的其他特别约定；(2)未给当事人选定或者共同选定仲裁员的机会；(3)仲裁员应当回避而没有回避；(4)向被申请人送达仲裁申请书副本、仲裁规则和仲裁员名册，违反仲裁法、仲裁规则或者当事人约定的期限、方式等内容；(5)未按照仲裁规则的规定，给予被申请人相应的答辩期；(6)当事人约定开庭审理而未开庭审理；(7)未按照仲裁规则或者当事人约定的方式通知当事人参加庭审；(8)当事人有正当理由申请延期开庭而未予准许，该当事人未能出庭；(9)证据未出示且未经对方当事人质证；(10)未给予当事人陈述和辩论的机会；(11)仲裁庭未形成多数意见时，未按照首席仲裁员的意见裁决；(12)除依照仲裁法第五十四条的规定可不签名的情形外，仲裁员未在仲裁裁决上签名；(13)仲裁中未进行调解，也未达成和解协议，即作出调解书或者基于调解协议、和解协议的仲裁裁决。对上述情形，《规定》没有一一列举，只是针对实践中争议比较集中的送达和回避两个程序中的常见情形作了具体解释，以统一适用。
最后，第14条第3款是关于违反法定程序的例外规定，即“适用的仲裁程序或仲裁规则经特别提示，当事人知道或者应当知道法定仲裁程序或选择的仲裁规则未被遵守，但仍然参加或者继续参加仲裁程序且未提出异议，在仲裁裁决作出之后以违反法定程序为由申请不予执行仲裁裁决的，人民法院不予支持。”之所以设立该款规定，主要考虑到，放弃异议是商事仲裁的通行做法，当事人对违反仲裁程序或规则的情形明明知情，但仍然参加或继续参加仲裁，则视为对异议权的放弃。当事人在仲裁裁决作出后再以违反法定程序为由申请不予执行的，不应支持。这既是仲裁程序追求快捷高效的制度要求，也是当事人应当遵循诚实信用原则的应有之义。但是，因仲裁程序、仲裁规则可能规定于格式条款的仲裁协议之中，部分当事人可能并未充分注意，在该款表述上明确要求应向当事人就仲裁程序及适用仲裁规则作出特别提示，以减少仲裁作出后产生的程序争议。
4.不予执行申请的审查后规定了不同的救济程序
《民事诉讼法解释》第478条原来仅规定了人民法院裁定不予执行仲裁裁决后，当事人不能再提出执行异议或者复议进行救济，对于另一种审查结论，即驳回不予执行仲裁裁决申请后是否可以提出执行异议并未规定。最高人民法院在个案答复和案件处理中曾明确，人民法院裁定驳回不予执行申请的，当事人也不得对该裁定提出执行异议或复议，《规定》将这一实践做法予以固定。
(1)在被执行人申请不予执行的一般情形下，对不予执行、驳回不予执行申请、不予受理不予执行申请，当事人都不能再提出执行异议或申请复议予以救济。人民法院裁定不予执行的，当事人的救济途径是：人民法院裁定不予执行仲裁裁决的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。人民法院裁定驳回或者不予受理不予执行申请的，仲裁裁决依法应继续执行。
在执行救济程序的设置上，《规定》不再赋予当事人申请异议、复议的权利，体现出支持和保障仲裁执行的司法态度。因为，仲裁的执行是原则，不执行是例外。如果设置繁琐的执行程序，无异于用延伸的救济程序架空仲裁的快捷便利，使仲裁制度本身的价值大打折扣。
(2)基于案外人申请而裁定不予执行的，设置单独的救济程序，法院作出审查结论后，当事人或者案外人不服的，可以向上一级人民法院申请复议。为案外人申请不予执行单独设置一个复议程序，主要考虑是，对于被执行人申请不予执行制度，《民事诉讼法解释》第487条已经为当事人设置了救济程序，而案外人申请不予执行制度为本《规定》首次设立，在此种情况下，仲裁裁决的执行力面临接受案外人挑战的可能，当事人、案外人对审查结果也没有其他救济程序可以遵循，有必要为其提供正常的司法救济程序，而增设上级法院的复议审查也有利于确保该制度严格规范适用。
5.做好撤销仲裁裁决与不予执行仲裁裁决两套程序的衔接
申请撤销或不予执行撤销仲裁裁决，是法律赋予仲裁当事人的两种救济程序。两种程序并存，体现了法律对当事人权益的周密保护。但是，从法律规定来看，两种程序的申请事由基本相同，如果当事人同时启动两个程序，可能会产生重复审查的问题，在一定程度上影响执行效率。为此，《规定》第20条对两个程序的衔接进一步明确和简化，整体思路是在保障当事人依法享有的救济程序的基础上，减少重复审查，避免被执行人滥用司法程序拖延执行。具体包括以下规则：
(1)在撤销或不予执行仲裁裁决审查中，当事人的申请被驳回后，其又以相同事由启动另一救济程序的，法院不予支持。
(2)当两个救济程序同时启动时，应以撤销仲裁的诉讼审查程序优先，此时受理不予执行申请的法院应当裁定中止不予执行的审查。撤销仲裁裁决审查后，如仲裁裁决被撤销或者决定重新仲裁的，执行法院的执行程序应当裁定终结，对不予执行申请的审查程序亦应终结；如驳回撤销仲裁裁决申请或者申请执行人撤回撤销仲裁裁决申请的，应当恢复对不予执行申请的审查。
⑶如果被执行人同时启动了两个审查程序，又撤回撤销仲裁裁决申请的，目前实践中有的法院会继续对不予执行仲裁裁决的申请进行审查。《规定》采取的方案是，被执行人撤回撤销仲裁裁决申请的，应视为其一并撤回了不予执行仲裁裁决的申请，应终止对其提出的不予执行申请的审查。需要注意的是，因为新规施行后，案外人也可以提出不予执行申请，上述情况下，对案外人提出的不予执行申请还应继续审查。
（五）创设案外人申请不予执行制度，防范虚假仲裁
执行实践中，很多法院反映发现部分当事人存在以恶意申请仲裁或以“手拉手”虚假仲裁方式，损害案外人合法权益的问题，例如，两方当事人合谋以虚假仲裁的方式，将本属于案外人的财产裁决给一方当事人。如果对虚假仲裁的裁决予以强制执行，不仅损害案外人的合法权益，也严重损害仲裁与司法的公信力。
虚假仲裁与虚假诉讼非常类似。对于虚假诉讼，民事诉讼法规定了第三人撤销之诉制度，但对于虚假仲裁，权益受损的案外人却暂无明确的救济途径。民事诉讼法第一百一十三条规定：“被执行人与他人恶意串通，通过诉讼、仲裁、调解等方式逃避履行法律文书确定的义务的，人民法院应当根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”可见，民事诉讼法对于虚假仲裁和虚假诉讼予以遏制和制裁的态度是一致的。如果能够构建案外人申请撤销仲裁裁决的制度，类似于诉讼中的第三人撤销之诉，将可以从根本上实现对案外人合法权益的保护。但因撤销仲裁裁决程序属于诉讼审查程序，在制定仲裁裁决的执行程序司法解释时难以对该程序予以调整，最后综合考虑民事诉讼法的立法意图、仲裁裁决执行案件的实际情况及保护案外人合法权益的需要，《规定》尝试进行一定突破，允许案外人向人民法院申请不予执行虚假仲裁裁决，为善意案外人提供维护其合法权益的法律途径。
在征求全国人大法工委、国务院法制办、各仲裁机构及专家学者对此问题的意见时，各界均较为一致地认为这一规定十分有必要，确实应该给予善意案外人一个救济的途径。关于案外人申请不予执行的理由，最初的起草方案为除证明仲裁裁决属恶意或虚假仲裁外，其申请事由还应与被执行人申请不予执行的法定事由一致，即：案外人认为虚假仲裁、恶意仲裁损害其权益的，还需证明仲裁存在民事诉讼法第二百三十七条第二款第(四)、第(五)项规定的裁决所根据的证据是伪造的或当事人存在隐瞒证据的情形。这样的条件对案外人而言显得相对苛刻，因为案外人并不是仲裁案件的当事人，其对仲裁过程中是否存在伪造证据、隐瞒证据的情形了解有限，举证困难，将会导致案外人以此对抗虚假仲裁的适用范围过窄。经过反复研究，对于案外人申请不予执行的程序条件，最终删去了必须符合第二百三十七条第二款第(四)、第(五)项情形的要件，扩大了案外人请求不予执行的适用范围。
根据《规定》第9条，案外人申请不予执行的，应符合三个条件：一是有证据证明恶意仲裁或虚假仲裁损害其合法权益；二是案外人主张的合法权益所涉及的执行标的尚未执行终结；三是自案外人知道或者应当知道人民法院对该标的采取执行措施之日起30日内提出。这里说的案外人的合法权益涉及的执行标的，是指作为执行标的(对象)的法律关系，而非仅指一个标的物。比如，当事人通过虚假仲裁裁决确认了一个虚构债权，在这个仲裁的执行中，损害案外人合法权益的执行标的是这个虚构债权，可能涉及各种执行财产，而非仅指一个执行标的物。
当然，对于案外人申请不予执行的，法院要从程序和实质要件方面进行严格审查；对于审查结果，仲裁当事人、案外人还有向上一级人民法院申请复议的权利，以充分保障各方当事人的程序救济权益。希望通过这一制度设计，进一步发挥司法审查监督、遏制虚假仲裁的作用，进而培育和弘扬公正、诚信的社会主义核心价值观。

【注释】

[1]来源于人民法院相关数据统计，因执行案件历史数据统计口径不同等因素，相关数据仅供参考。

来源：《人民司法》2018年第13期